上海，重要论坛召开

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中国基金报记者嘉合

10月12日至13日，以“深化开放办事实体新动能”为主题的“2023上海全球资产治理论坛”在上海正式举办。论坛上，大咖云集，金句、看点络续。

据悉，本届论坛邀请80余位演讲嘉宾，来自监管机构、研究智库机构、全球知名资管机构、本土龙头资管机构、金融根蒂举措、资产治理行业协会等。

同时，内容上设置了10余场大旨演讲以及11场垂直圆桌，涵盖资管行业扶植、高水平对外开放、绿色金融、养老金融、公益金融、科技金融、公募REITs成长、资管行业办事实体经济等多个热点议题。

上海市副市长解冬为论坛作揭幕致辞，她提到，扶植全球资产治理中心，既是上海强化全球资源设置功能的主要抓手，也是办事实体经济的必然要求。接下来，上海将加速扶植更多联通国际的功能性..，在跨境投资、数据跨境举止方面先行先试。

与此同时，两份重磅申报《2023上海全球资产治理中心扶植申报》、《国外资管机构赴上海投资指南（2023版）》也在论坛上正式发布。

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上海市副市长解冬：

出力深化高水平改造开放，做到“三个对峙”

论坛上，解冬在揭幕致辞中透露，近年来，上海出力推进资管行业成长，取得了一些阶段性的进展，首要施展为“两个集聚”和“两个活跃”。

一是各类资金集聚。上海资管总规模占全国近1/3，个中保险资管、权益类公募基金规模占到全国近1/2，私募基金规模超5.2万亿元、位居全国首位。

二是外资机构集聚。上海拥有持牌资管机构快要200多家，今朝国内仅有的6家新设外商独资公募基金都落户在上海，5家合资银行理财公司也都落户在上海，中基协立案的外资私募证券投资基金治理人中80%落户上海，还有89家和62家国际知名资管机构在介入上海QFLP和QDLP试点。

三是产物立异活跃。4只公募基金REITs项目上市，盘活资金超50亿元；在沪资管机构刊行首批碳中和ETF、规模合计40亿元；张江自立立异50ETF促进金融和科创联动方面施展了对照主要的感化；纳入养老理产业品试点城市，养老理产业品的存续余额在上海跨越百亿元。

四是行业交流活跃。2022年9月成立上海资产治理协会，施展国际交流、财富办事、金融科技等专委会的感化，也先后举办好多品牌性的论坛，持续打响上海资管品牌。

解冬透露，当前上海正出力深化高水平的改造开放，强化全球资源设置功能，将在国度金融治理部门的指导支撑下，做到“三个对峙”：

一是对峙办事实体经济，支撑更多境表里历久资源、耐烦资源到上海、长三角投资科创企业；

二是对峙扩大对外开放，加速扶植更多联通国际的功能性..，在跨境投资、数据跨境举止等方面，上海力争做到先行先试；

三是对峙成长绿色金融，构建绿色基金、绿色信贷、绿色债券、绿色保险等多元化的绿色金融产物和办事系统，助力经济社会成长绿色转型。

中国银行行长刘金：

把握时机，积极投向科技立异等前沿范畴

同时，刘金也以“积极介入上海全球资产治理中心扶植，助力高水平对外开放”为主题揭橥揭幕演讲，并对中国资管行业的成长透露首要存眷三个重点：

第一，要和人民币国际化亲切连系。资管机构应针对国外投资者竖立并雄厚跨境人民币产物系统，让境外资金甘愿来、留得住；资管机构和贸易银行要配合索求竖立一体化的支出、结算、清理、托管系统，深入研究产物、账户、生意、风控等方面与国际划定的跟尾机制，提高境外投资者投向国内市场的便当性。

第二，要和中国经济高质量成长的计谋要求亲切连系。刘金建议，资管机构应把握时机，积极投向科技立异、绿色转型、财富升级、ESG等前沿范畴，施展资金对资源设置的指导感化，在中国经济的高质量成长中寻找增进点、挖掘新机会；资管机构要提拔财富缔造能力，知足投资者资产保值增值的需求，承担起财富治理、养老保障、普惠金融的社会责任。

第三，要高度正视风险治理。刘金透露，跟着中国持续对外开放，资管机构要深入认识市场和经济情况，增强风险治理对象应用，深化对跨境资金举止的剖析研判，提防国际汇率的波动风险和资金猛进大出造成的举止性风险。同时，资管机构要指导市场战胜投资行为短期化的激动，改变顺周期经营理念，对峙历久投资、稳健投资的方针，竖立穿越周期的风险防控能力，确保资管行业成长行稳致远。

中国社会科学院学部委员、国度金融与成长实验室理事长李扬：

资管改造对峙受托人定位

李扬为资管行业的进一步办事实体、提防风险提出了建议。

“对于资管行业来说，改造的一风雅向是对峙受托人定位，开展融资信任买卖，办事实体经济。”李扬在谈话中透露，要对峙受托人定位，开展融资买卖，供应办事为前提，获取受托的待遇，而不是以赚取利差为收入起原，这是行业成长的根基要义。

李扬认为，资管行业在中国是完美金融系统的有效路径，但狭义的资管行业受制于整个法治框架的影响，其成长是不屈凡、道路是弯曲的。“若是摊开眼界，打开各类金融机构的资产欠债表，履行混业经营，鼎力推进数字经济的成长，国度的资产治理行业就有了新的六合。”

国度金融监视治理总局上海监管局局长王俊寿：

举起守正的旗子，铺好路、竖好篱笆

在办事实体经济成长方针下，王俊寿认为，做好资管行业应该树立三个理念：

一是以工资本，重点是把握好“三性”—展业的适当性、核算的真实性、信披的完整性。

二是历久主义，要实现从追求短期利润向认同历久价格的改变。

三是守正立异，监管要举起守正的旗子，铺好道路、竖好篱笆，让各类机构走好立异的路子。

中国人民银行上海总部副主任刘兴亚：

将从五个方面支撑资管中心扶植

同时，刘兴亚透露，人民银行上海总部和外汇局上海分局将从五个方面支撑资管中心扶植：

一是积极支撑上海扶植国际金融资产生意..，索求推进跨境金融产物立异，为相关资金跨境收支供应汇兑、结算、申报等便当办事；

二是索求治理跨境资金合理、高效举止的便当体式，提拔金融办事能力，雄厚跨境资产的治理体式，持续优化升级跨境资金池治理，支撑跨国公司在沪设立全球和区域资金治理中心或许财资中心；

三是持续支撑提拔人民币资产设置和风险治理功能，深化成长人民币利率、汇率衍生产物市场，雄厚人民币外汇期权产物类型，为资管行业供应多元化的生意办事和风险对冲对象；

四是持续推进客户QFLP、QDLP试点买卖，立异外汇治理办事，索求在合适时间合理扩展合作投资局限；

五是强化资管行业办事实体经济的能力，果断遏制跨境资金举止透视向虚，深化部门市场监管，增强本外币资金、跨境资金举止监测，提防跨境举止资秋风险在跨机构、跨市场、跨行业延伸，紧紧守住不发生系统风险这个底线。

中国证监会上海监管局副局长刘宾：

上海资管机构成长稳健，功能持续施展

论坛上，刘宾就上海证券基金资管行业成长近况谈及三点熟悉。他透露，上海资管机构集聚态势显着，买卖生态链条加倍完美。

他分享数据透露，截止本年9月底，上海共有公募基金治理人72家，今朝治理规模是10.44万亿，全国占比离别是46%和38%，私募基金治理人，上海今朝有4000余家，治理规模是5.24万亿，全国占比离别是18%和34%。除此之外，上海的专业办事机构数量也位居全国的前列，包罗基金发卖机构今朝有76家，托管机构有12家，基金支出机构有7家。

“上海的资管行业表里优势互补，对外开放的水平络续提高。” 刘宾透露，近年来，资管机构慢慢步入改造转型提质增效的要害时期，行业高质量成长离不开全球资管的配合合作，今朝上海共落户了6家外商独资的公募基金公司，29家外商独资的私募证券投资基金治理人。

“上海资管机构成长稳健，功能持续施展。”刘宾总结称，近年来，上海资管机构聚焦中国本土市场，增强全球资产设置，买卖立异活跃，产物谱系雄厚，合规风控水平络续提拔，行业整体抗风险能力慢慢增加。同时，上海资管机构积极施展专业投资者感化，起劲当好社会财富的“治理者”和资源市场的“不乱器”，自动介入上市公司治理，履行情况、社会和治理责任，在办事实体经济成长和鞭策落实国度计谋方面施展了积极感化。

中国证券投资基金业协会秘书长陈春艳：

迎接相符前提的国际金融机构和投资者拓展在华投资规模

陈春艳透露，境表里资产治理机构积极介入我国资源市场，有利于雄厚我国资源市场的投资者类型，有利于促进行业在资产治理模式、投资理念、投资策略和合规风控等方面，进行进一步的立异和索求。

“中基协迎接相符前提的国际金融机构和投资者持续抓住时机，拓展在华投资财富的规模和深入度，与中国经济将来成长更好契合，为中国投资者供应加倍专业、加倍多元的资产治理办事，共享中国经济健康不乱增进的盈余。”陈春艳称。

东方汇理资管副总裁乐萨驰：

抢占科技高地是资管机构打造强竞争力必经之路

此外，关于金融科技在资管行业的应用，乐萨驰也分享概念称，资产治理行业正面临着科技与金融的巨变，在加快成历久，业内机构也碰到必然难题。“首先，是客户需要有更多借助于科技手段的定制化方案，机构需供应加倍简洁便捷的数字化办法。其次，来自监管层面上的挑战也不容小觑。最后，若何借助赶紧厘革的科技行业，将不足为奇的新兴科技如人工智能植入资管机构的DNA中是另一大挑战。”

回首金融科技行业，自2023岁首以ChatGPT为代表的AI产物爆火之后，大模型旋风也囊括了金融行业，具体来看，大模型手艺对资产治理买卖的改变是全链条式的，从投资、垂问、风控、运营到监测都拥有伟大的想象空间。

“国表里金融机构、资管机构纷纷到场这一赛道的竞争中，力求行使新科技填补买卖成长中的空白地带，抢占科技高地被各家资管机构视为打造更强竞争力的必经之路，可以率先博得行业优势。”乐萨驰称，将来最好的资管机构未来自于那些能将新兴科技更好地纳入内核中的机构。

编纂：乔伊

审核：许闻

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